廣州國(guó)杰私募基金等被警示
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中新經(jīng)緯2月7日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站7日消息，廣州國(guó)杰私募基金管理有限公司、珠海有容私募基金管理有限公司被廣東證監(jiān)局警示。 廣東證監(jiān)局查明，廣州國(guó)杰私募基金管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在以下違規(guī)問(wèn)題： 一是在管理部分私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，未恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)； 二是未對(duì)所管理的私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)； 三是未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。 來(lái)源：廣東證監(jiān)局網(wǎng)站(下同) 上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣州國(guó)杰私募基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 廣東證監(jiān)局查明，珠海有容私募基金管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在以下違規(guī)問(wèn)題： 一是未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未對(duì)投資者及產(chǎn)品提出明確適當(dāng)性匹配意見(jiàn)； 二是未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整填報(bào)從業(yè)人員有關(guān)信息； 三是部分產(chǎn)品書(shū)面投資決策記錄未保存； 四是適當(dāng)性內(nèi)部管理制度中未明確投資者分類、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程。 上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)珠海有容私募基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。(中新經(jīng)緯APP)
